深圳證券交易所為規范創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易行為，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》、《國務(wù)院關(guān)于設立創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的決定》等有關(guān)法律法規的規定制定的交易規則。凡在深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市的證券的交易，均適用此規則。但創(chuàng )業(yè)板上市債券和債券回購的交易，不在該規則管理范圍內。
《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板交易特別規定》
第一章 總 則
1.1 為規范深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)創(chuàng )業(yè)板市 場(chǎng)交易行為，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，根據《中 華人民共和國證券法》《證券交易所管理辦法》等法律法規及《深 圳證券交易所交易規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規則》)等業(yè)務(wù)規則， 制定本規定。
1.2 在本所創(chuàng )業(yè)板上市的股票和存托憑證，以及相關(guān)基金的 交易，適用本規定。本規定未作規定的，適用《交易規則》及本 所其他有關(guān)規定。
第二章 競價(jià)交易
2.1 本所對創(chuàng )業(yè)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌 幅限制比例為20%。超過(guò)漲跌幅限制的申報為無(wú)效申報。創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前五個(gè)交易日不 設價(jià)格漲跌幅限制。本所可以通過(guò)適當方式作出相應標識。
2.2 買(mǎi)賣(mài)創(chuàng )業(yè)板股票，連續競價(jià)階段限價(jià)申報的有效競價(jià)范 圍，應當符合下列要求:
(一)買(mǎi)入申報價(jià)格不得高于買(mǎi)入基準價(jià)格的102%;
(二)賣(mài)出申報價(jià)格不得低于賣(mài)出基準價(jià)格的98%。
前款所稱(chēng)買(mǎi)入(賣(mài)出)基準價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣(mài)出(最 高買(mǎi)入)申報價(jià)格;無(wú)即時(shí)揭示的最低賣(mài)出(最高買(mǎi)入)申報價(jià) 格的，為即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入(最低賣(mài)出)申報價(jià)格;無(wú)即時(shí)揭 示的最高買(mǎi)入(最低賣(mài)出)申報價(jià)格的，為最近成交價(jià);當日無(wú) 成交的，為前收盤(pán)價(jià)。開(kāi)市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報，不適用前兩款規定。
2.3 有效競價(jià)范圍的計算結果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。有效競價(jià)范圍上限或下限與基準價(jià)格之差的絕對值低于價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以基準價(jià)格增減一個(gè)價(jià)格最小變動(dòng)單位為有 效競價(jià)范圍。
2.4 超過(guò)有效競價(jià)范圍的限價(jià)申報不能即時(shí)參加競價(jià)，暫存 于交易主機;當價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機自 動(dòng)取出申報，參加競價(jià)。
2.5 創(chuàng )業(yè)板股票競價(jià)交易出現下列情形之一的，屬于盤(pán)中異 常波動(dòng)，本所實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌:
(一)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤(pán)中交易價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià) 格首次上漲或下跌達到或超過(guò)30%的;
(二)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤(pán)中交易價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià) 格首次上漲或下跌達到或超過(guò)60%的;
(三)中國證監會(huì )或者本所認定屬于盤(pán)中異常波動(dòng)的其他情形。
2.6 根據前條規定實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌的，按照下列規定執行:
(一)單次盤(pán)中臨時(shí)停牌的持續時(shí)間為10分鐘;
(二)停牌時(shí)間跨越14:57的，于當日14:57復牌，并對已接受的申報進(jìn)行復牌集合競價(jià)，再進(jìn)行收盤(pán)集合競價(jià);
(三)盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以申報，也可以撤銷(xiāo)申報，復牌時(shí)對已接受的申報實(shí)行盤(pán)中集合競價(jià)。盤(pán)中臨時(shí)停牌具體時(shí)間以本所公告為準。
2.7 本所可以對創(chuàng )業(yè)板股票的有效競價(jià)范圍和盤(pán)中臨時(shí)停牌情形等另行作出規定，并根據市場(chǎng)情況進(jìn)行調整。
2.8 創(chuàng )業(yè)板股票限價(jià)申報的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)30萬(wàn)股，市價(jià)申報的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)15萬(wàn)股。
2.9 本所對下列基金競價(jià)交易實(shí)行的漲跌幅限制比例為20%:
(一) 跟蹤指數成份股僅為創(chuàng )業(yè)板股票或其他實(shí)行20%漲跌 幅限制股票的指數型ETF、LOF或分級基金B類(lèi)份額;
(二) 基金合同約定投資于創(chuàng )業(yè)板股票或其他實(shí)行20%漲跌 幅限制股票的資產(chǎn)占非現金基金資產(chǎn)比例不低于80%的LOF。本所向市場(chǎng)公布漲跌幅限制比例為20%的基金名單。
第三章 盤(pán)后定價(jià)交易
3.1 盤(pán)后定價(jià)交易，是指在創(chuàng )業(yè)板股票交易收盤(pán)后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以當日收盤(pán)價(jià)對盤(pán)后定價(jià)買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的 交易方式。
3.2 每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤(pán)后定價(jià)交易時(shí)間。盤(pán)后定價(jià)交易申報的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15: 30。開(kāi)期間停牌的，停牌期間可以繼續申報。當日15:00仍處 于停牌狀態(tài)的，不進(jìn)行盤(pán)后定價(jià)交易。接受申報的時(shí)間內，未成交的申報可以撤銷(xiāo)。撤銷(xiāo)指令經(jīng)本 所交易主機確認方為有效。盤(pán)后定價(jià)申報當日有效。
3.3 投資者通過(guò)盤(pán)后定價(jià)交易買(mǎi)賣(mài)股票的，應當向會(huì )員提交盤(pán)后定價(jià)委托指令。盤(pán)后定價(jià)委托指令應當包括證券賬戶(hù)號碼、 證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、限價(jià)、委托數量等內容。
3.4 會(huì )員等交易參與人的盤(pán)后定價(jià)申報指令應當包括證券 賬戶(hù)號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識別碼、買(mǎi)賣(mài) 方向、限價(jià)、數量等內容。深股通盤(pán)后定價(jià)申報指令應當包括券商客戶(hù)編碼、證券代 碼、經(jīng)紀商代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、限價(jià)、數量等內容。
3.5 買(mǎi)入限價(jià)低于收盤(pán)價(jià)或賣(mài)出限價(jià)高于收盤(pán)價(jià)的盤(pán)后定 價(jià)申報無(wú)效。
3.6 盤(pán)后定價(jià)申報的單筆申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)股。
3.7 盤(pán)后定價(jià)交易期間，本所以收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)、按照時(shí)間優(yōu)先原則對盤(pán)后定價(jià)申報進(jìn)行逐筆連續撮合。
3.8 每個(gè)交易日9:15-15:05，盤(pán)后定價(jià)申報不納入即時(shí)行情;15:05-15:30，盤(pán)后定價(jià)申報及成交納入即時(shí)行情。即時(shí)行情內容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、收盤(pán)價(jià)、盤(pán)后定 價(jià)交易當日累計成交數量、盤(pán)后定價(jià)交易當日累計成交金額以及買(mǎi)入或賣(mài)出的實(shí)時(shí)未成交申報數量。
3.9 盤(pán)后定價(jià)交易成交量、成交金額在盤(pán)后定價(jià)交易結束后計入該股票當日總成交量、總成交金額。
3.10 通過(guò)盤(pán)后定價(jià)交易減持股份的，視同通過(guò)競價(jià)交易減持股份。
3.11 盤(pán)后定價(jià)交易納入深股通額度控制，當日額度在本所盤(pán)后定價(jià)交易階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司停止接受 當日后續的買(mǎi)入申報，但仍接受賣(mài)出申報。停止接受買(mǎi)入申報的， 當日不再恢復，本所另有規定的除外。
第四章 交易公開(kāi)信息
4.1 有價(jià)格漲跌幅限制的創(chuàng )業(yè)板股票競價(jià)交易出現下列情 形之一的，本所分別公布相關(guān)股票當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的五 家會(huì )員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)及其各自買(mǎi)入、賣(mài)出金額:
(一)當日收盤(pán)價(jià)漲跌幅達到±15%的各前五只股票;
(二)當日價(jià)格振幅達到30%的前五只股票，價(jià)格振幅的計 算公式為:價(jià)格振幅=(當日最高價(jià)-當日最低價(jià))/當日最低價(jià)×100%; (三)當日換手率達到30%的前五只股票，換手率的計算公式為:換手率=成交股數/無(wú)限售條件股份總數×100%。收盤(pán)價(jià)漲跌幅、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。
4.2 創(chuàng )業(yè)板股票競價(jià)交易出現下列情形的，屬于異常波動(dòng)，
本所分別公布其在交易異常波動(dòng)期間累計買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大五 家會(huì )員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)及其各自累計買(mǎi)入、賣(mài)出金 額:
(一)連續三個(gè)交易日內日收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計達到 ±30%的。收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值的計算公式為:收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏 離值=單只股票漲跌幅-創(chuàng )業(yè)板綜合指數漲跌幅;
(二) 中國證監會(huì )或本所認為屬于異常波動(dòng)的其他情形。
4.3 創(chuàng )業(yè)板股票競價(jià)交易出現下列情形之一的，屬于嚴重異 常波動(dòng)，本所公布嚴重異常波動(dòng)期間的投資者分類(lèi)交易統計等信 息:
(一)連續 10 個(gè)交易日內 3 次出現第 4.2 條規定的同向異常 波動(dòng)情形;
(二)連續 10 個(gè)交易日內日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到 100%(-50%);
(三)連續 30 個(gè)交易日內日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到 +200%(-70%);
(四)中國證監會(huì )或者本所認定屬于嚴重異常波動(dòng)的其他情 形。創(chuàng )業(yè)板股票交易出現嚴重異常波動(dòng)的多種情形的，本所一并予以公布。
4.4 創(chuàng )業(yè)板股票交易出現嚴重異常波動(dòng)情形的，本所可根據 市場(chǎng)情況，加強異常交易監控，并要求會(huì )員采取有效措施向客戶(hù) 提示風(fēng)險。
4.5 異常波動(dòng)和嚴重異常波動(dòng)指標自本所公布之日起重新 計算。本所可以根據市場(chǎng)情況，調整異常波動(dòng)和嚴重異常波動(dòng)的 認定標準。
無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票不納入異常波動(dòng)和嚴重異常波動(dòng)指標 的計算。
第五章 其他交易事項
5.1 本所可以通過(guò)適當方式，對上市時(shí)尚未盈利、具有表決 權差異安排、協(xié)議控制架構或者類(lèi)似特殊安排的發(fā)行人的股票或 者存托憑證作出相應標識。
5.2 按照《創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》 發(fā)行上市的股票，自上市首日起可以作為融資融券標的。被實(shí)施 風(fēng)險警示的，本所自該股票被實(shí)施風(fēng)險警示當日起將其調整出標 的證券范圍。
5.3 創(chuàng )業(yè)板股票申報價(jià)格最小變動(dòng)單位適用《交易規則》相關(guān)規定。本所可以依據股價(jià)高低，實(shí)施不同的申報價(jià)格最小變動(dòng) 單位，具體事宜由本所另行規定。
5.4 創(chuàng )業(yè)板存托憑證交易、融資融券等相關(guān)事宜，按照本規 定中有關(guān)股票交易的規定、《交易規則》以及本所其他相關(guān)規定 執行。
第六章 附 則
6.1 本規定經(jīng)本所理事會(huì )通過(guò)，報中國證監會(huì )批準。修改時(shí)亦同。
6.2 本規定由本所負責解釋。
